关于征集工业硅期货做市商的通知

关于征集工业硅期货做市商的通知

广期所发〔2023〕4号

各有关单位：

为保障工业硅期货市场平稳运行、高质量发展，根据《广州期货交易所做市商管理办法》，广州期货交易所（以下简称广期所）现征集工业硅期货做市商。有关事项通知如下：

一、申请条件

申请工业硅期货做市商资格，应当具备下列条件：

（一）净资产不低于人民币5000万元或等值外币；

（二）具有专门机构和人员负责做市，做市人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则；

（三）具有健全的做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

（四）最近三年无重大违法违规记录；

（五）具备稳定、可靠的做市技术系统；

（六）具有广期所认可的交易、做市或者仿真交易做市经验；

（七）中国证券监督管理委员会及广期所规定的其他条件。

二、申请材料

（一）经法定代表人或者有权签署人签署并加盖单位公章（如有）的做市商资格申请表；

（二）加盖单位公章的营业执照复印件，或者经公证和依法认证的申请人合法成立的资料；

（三）经审计的最近一期财务会计报告原件，或者加盖会计师事务所公章的最近一期财务会计报告复印件，或者经会计师事务所或审计师事务所有权签署人签署的最近一期财务会计报告复印件；

（四）做市部门的岗位设置和职责规定，以及做市负责人及相关人员的名单、履历；

（五）做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

（六）最近三年无重大违法违规记录的承诺书；

（七）做市技术系统情况的说明；

（八）交易、做市或者仿真交易做市情况的说明；

上述材料需以电子版和书面形式提交，具体要求可参见附件的做市业务指南（其中申请表请使用本通知附件2）。

三、征集流程

（一）提交材料。广期所即日起接受申请材料，申请单位须使用自有交易编码进行交易。报名表须于2023年1月10日前先以电子版形式报送，其他申请材料须以电子版和书面形式于2023年1月13日前提交。材料报送要求：

1．报名表与电子材料打包发送至指定邮箱，文件统一为“XX公司工业硅期货做市商申请材料”，其中第（一）、（二）、（三）、（六）项提供扫描件，其他材料提供电子档及其首页（加盖公章）扫描件；

2．纸质材料顺序以上述编号为准，每项均需加盖申请单位公章，有多页材料的项目在首页加盖即可，并附上材料清单。

电子材料和纸质材料提交后均需致电确认。

（二）材料初审。广期所根据收到的材料对申请单位的条件进行审核。对于不符合申请条件的、申请材料不齐全的，不能参加资格评定。

（三）资格确定。广期所将根据申请单位做市经验，及其自工业硅期货合约上市首日至2023年2月3日期间在工业硅期货市场表现，确定做市商名单。

特此通知。

联系电话：020-28183991、020-28183993

邮寄地址：广州市天河区临江大道1号寺右万科中心南塔12层，交易部收

邮编：510630；邮箱：mmservice@gfex.com.cn

附件：

1．广州期货交易所做市业务指南

2．广州期货交易所做市商资格申请表

广州期货交易所

2023年1月6日