中国期货业协会会长洪磊:新证券法对期货及衍生品市场的顶层设计有积极借鉴作用

时间:2020-09-04 11:11:37 来源:期货日报网

中国期货业协会会长洪磊在9月4日举办的第三届中小投资者服务论坛上表示,新证券法的思想内核和制度创新,对期货及衍生品市场的顶层设计有积极借鉴作用。

洪磊表示,随着新证券法颁布,《期货法》的制定也加快了进程。我国的期货市场和证券市场有相似性,投资者都是以“散户”为主,特点是投机性强、专业性、成熟度和风险管理能力弱,需要更审慎全面的法律保护措施。新《证券法》中许多关于投资者保护的成熟经验就可以直接借鉴到《期货法》立法中,具体有以下几点:

一是在立法中确立全面的投资者保护和教育体系,明确法律主体责任,从市场参与、经营、自律和监管等多个角度,全方位保障维护投资者权益举措的落地。二是分类保护投资者,降低投资者维权成本。“举证责任倒置”“集体诉讼”等原则为为期货及衍生品市场解决“举证繁”“维权难”等问题提供了借鉴。三是强化机构全面的主体责任和诚信义务,让投资者适当性管理更加充分。期货及衍生品产品结构复杂、不易于理解,期货经营机构更应当更加充分了解投资者的需求、充分揭示投资风险,并向合适的投资者提供相匹配的衍生品或服务。四是落实自律组织的责任,规范自律组织建设。新《证券法》对证券行业自律组织的功能职责作出了更详细的规定,这也督促我们要将法治建设内化到协会的工作中;既要进一步规范组织内部职能,又要在自律、服务、传导中自觉落实法律要求,形成内外一体遵纪守法的良好生态。

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